GRC - Governança, Riscos e Compliance

O que é Governança Corporativa?

Governança Corporativa é o sistema pelo qual as organizações são dirigidas, monitoradas e incentivadas, envolvendo os relacionamentos entre Proprietários, Conselho de Administração, Diretoria e órgãos de controle (IBGC, 2014).

Para Unimed Oeste do Pará, é o conjunto de mecanismos e controles, internos ou externos, que permite aos Agentes de Governança – Cooperados, Conselhos e Executivos – definir e assegurar a execução dos objetivos da Cooperativa, garantindo sua perenidade e os princípios cooperativistas.

Os princípios da governança corporativa compreendem os valores herdados ao longo do tempo, nas formas do exercício de suas responsabilidades, na condução dos negócios e nos relacionamentos internos e externos. Aliam-se a esses princípios, os princípios universais de boa governança: conformidade, transparência, equidade, prestação de contas e responsabilidade corporativa.

Estrutura Organizacional

Os princípios de boa de governança refletem a estrutura organizacional da Unimed Oeste do Pará:

Integridade Corporativa

A Unimed Oeste do Pará está presente na vida de mais de muitos santarenos que desfrutam de uma assistência médica completa e de qualidade. Somos uma cooperativa médica comprometida com o avanço sustentável do setor de saúde por meio da prestação de serviços de alta qualidade, da geração de conhecimentos e da inovação das práticas assistenciais e de gestão. Nossa atuação é baseada em atividades organizadas, processos estruturados, qualidade, planejamento, metas, estratégias, valores éticos e conformidade às leis e regulações do mercado.

Para garantir que suas ações e decisões estejam dentro da estratégia definida e orientadas aos resultados esperados; que suas relações e negociações sigam valores éticos e idôneos; e para que eventuais desvios e/ou eventos inesperados sejam tratados tempestivamente, a Cooperativa tem um Sistema de Integridade Corporativa formado por cinco pilares:

1 - Governança Corporativa

Seguindo os princípios da equidade, transparência, prestação de contas, responsabilidade corporativa e conformidade, a Unimed Oeste do Pará avalia o cumprimento das decisões dos Cooperados de maneira imparcial e sem priorizar interesses individuais; assegura a disponibilidade e a integridade das informações; divulga resultados seguindo as boas práticas de contabilidade e auditoria; garante os interesses e a sustentabilidade da Cooperativa; e zela pelo cumprimento dos aspectos legais.

2 - Compliance

A Unimed Oeste do Pará apresenta um ambiente de Compliance, que fomenta o atendimento às leis, normas e códigos internos e externos, bem como aos princípios de governança, e aos padrões culturais e éticos, visando mitigar os riscos essenciais às atividades da cooperativa. Além da conduta íntegra alinhada as diretrizes da Unimed Oeste do Pará.

3 - Ética e valores

A adoção de valores sólidos pautados pela ética de maneira isolada não é suficiente para a construção de uma sociedade justa. Por isto, a Unimed Oeste do Pará busca acordos e relações orientados segundo seus valores, com pessoas cuja conduta seja pautada pela ética. O Código de Conduta é um instrumento para disseminar os valores e os princípios éticos da Unimed Oeste do Pará, é obrigação de cada indivíduo, dos seus públicos de relacionamento, conhecer, cumprir e disseminar estas premissas.

4 - Controles internos

A Unimed Oeste do Pará adota controles sobre suas atividades com a finalidade de detectar eventos indesejados e evitar que impactem seus processos e resultados. Mantêm em sua estrutura áreas responsáveis pelo monitoramento destes controles: a Cooperativa possui uma metodologia de Gestão dos Riscos que ajuda a avaliar os impactos e implantar ações mitigadoras que reduzem consequências indesejadas; as auditorias, internas e externas, são responsáveis por validar os resultados operacionais e financeiros através de testes sobre a eficiência dos fluxos e controles internos, recomendando a melhoria contínua dos processos.

5 - Transparência

Assegura a integridade e disponibilidade das informações, de forma clara, para cada público que se relaciona.

Código de Conduta

Ética

A Unimed Oeste do Pará pauta sua atuação pela ética e comprometimento orientando seu negócio, processos e atividades de forma a contribuir, como parceira e corresponsável, para o desenvolvimento social sustentável de sua área de atuação.É sob essa diretriz que respeita e busca a satisfação dos diversos públicos com quem se relaciona: médicos cooperados, colaboradores, clientes, prestadores de serviços, parceiros, fornecedores, comunidade, poderes públicos e meio ambiente.

Códigos

A Unimed Oeste do Pará acredita e colabora para a construção de uma sociedade justa, provendo serviços de saúde de qualidade consistentes com valores fundamentados pela ética e responsabilidade. Também está comprometida com cumprimento das leis brasileiras e normativos regulatórios do mercado que atua.

Por isso, dispõe o Código de Ética e Conduta, instrumento para disseminar os valores e princípios éticos que acreditamos e orientar sobre a forma como exercemos nossa missão, executamos nossas atividades e nos relacionamos com os nossos públicos.

O documento se aplica aos: médicos cooperados, corpo clínico, colaboradores, terceiros, contratados e fornecedores, dessa forma, balizamos a nossa atuação e fortalecemos a nossa essência e o nosso jeito Unimed Oeste do Pará de ser, que é:

- Demonstrar respeito no ambiente de trabalho

- Garantir ética nas nossas relações

- Executar o trabalho com responsabilidade para a sustentabilidade da Cooperativa

- Atuar com responsabilidade em relação à sociedade

- Agir de forma a estimular um mercado de trabalho íntegro, que gere confiança ao setor da saúde.

Compliance

O termo Compliance faz referência ao atendimento a leis, normas e códigos internos e externos, bem como aos princípios de governança, e aos padrões culturais e éticos.

É o ato de cumprir e estar em conformidade com regulamentos internos e externos, políticas e procedimentos, visando mitigar os riscos essenciais às atividades da cooperativa. Além da conduta íntegra alinhada as diretrizes da Unimed Oeste do Pará.

Programa de Compliance

Programa de Compliance descreve como a Unimed Oeste do Pará desenvolve as atividades para atingimento e manutenção da conformidade e integridade em seus negócios. Pautado na identidade organizacional, objetiva atender a conformidade legal, as boas práticas de Compliance, e principalmente desenvolver a cultura de Compliance na instituição.

Diretrizes e Comprometimentos da Alta Direção

A Unimed Oeste do Pará reconhece a importância da conformidade nos processos, e a integridade das pessoas que atuam na cooperativa, por isso, de forma proativa e preventiva investe na implantação e sistematização do Programa de Compliance.

Os conselhos e a diretoria colegiada se comprometem com delineamento, desenvolvimento, implementação, manutenção e melhoria contínua desse programa de Compliance.

Atribuições de Responsabilidade

Todas as pessoas, que compõem a Unimed Oeste do Pará, são diretamente responsáveis pela efetividade do Programa de Compliance. Abaixo segue alguns pontos centrais:

Conselhos e Alta Direção

Endossar e supervisionar o programa de Compliance

Garantir e sustentar o comprometimento com a conformidade e integridade

Cooperados

Incentivar a propagação da cultura da cooperativa, bem como de seus valores, visão e missão

Dedicar-se aos clientes com o zelo que a profissão exige, pautado pela justiça e pela ética

Lideranças

Garantir o cumprimento dos aspectos legais, políticas e procedimentos, zelando pela conformidade

Estimular e desenvolver a conduta ética e íntegra, alinhado às diretrizes da cooperativa.

Comunicar as exposições de Compliance em suas operações

Colaboradores

Cumprir com as obrigações de Compliance, atuando em conformidade e integridade

Desempenhar suas tarefas de forma segura, de acordo aspectos legais, políticas, procedimentos, e o Código de Ética e Conduta

Relatar toda e qualquer preocupação, problema e/ou falha de Compliance de que tenha conhecimento

Parceiros

Atuar em conformidade legal, seguindo o compromisso ético de uma relação e transparente, alinhada às políticas, à missão, à visão e aos valores da Unimed Oeste do Pará

Cumprir o Código de Ética e Conduta bem como as cláusulas contratuais, principalmente as anticorrupções.

Atuação do Programa voltada a Pessoas

Conhecer

Todos os públicos devem conhecer o Programa de Compliance, bem como dos códigos, políticas e procedimentos relacionados à conduta ética, íntegra e em conformidade com as diretrizes da Unimed Oeste do Pará

Disseminar

Divulgar e difundir as práticas e posturas esperadas na atuação profissional

Interagir

As diversas áreas da Unimed Oeste do Pará devem interagir com a equipe de Compliance de modo a buscar recomendações em caso de dúvidas na execução das atividades

Reportar

Reportar as conquistas de todas as pessoas, rumo a conformidade.

Engajar

Todos os colaboradores e cooperados precisam estar engajados com os aspectos de Compliance, atuando de forma íntegra e alinhada com o quê a Unimed Oeste do Pará espera de todos.

Cooperativa

Sujeita as regras do Sistema Unimed, bem como a regulamentação específica, e aos princípios cooperativistas

Operadora

Processos altamente regulados pela ANS

Serviços de Saúde

Unidades reguladas pela vigilância sanitária e atuam alinhadas as diretrizes do Ministério da Saúde e conselhos profissionais

Gestão empresarial

Trata-se dos processos que envolvem o funcionamento empresarial da Unimed Oeste do Pará

Atuação do Programa voltada aos Processos

A análise do cenário e direcionamento para a conformidade é realizada por meio de:

Mapear

Levantar o panorama de aspectos e elementos que constituem a base legal e funcional

Organizar

Estabelecer parâmetros aceitáveis, prazos responsáveis, procedimentos e registros

Implantar

Mobilizar e garantir a execução, visando a aderência das áreas às normas internas e externas

Monitorar

Os requisitos dos reguladores e procedimentos internos são monitorados, avaliando o grau de exposição aos riscos de Compliance, reputação e imagem.

Conferir

Promover e garantir a retomada da conformidade quando identificados riscos por desvios relacionados ao ambiente interno e externo.

Antecipar

Atuar em ações e planejamentos aderentes às boas práticas de mercado e evolução do setor, propondo ações e defesa de interesses da Unimed Oeste do Pará, pautados na ética e na integridade do negócio.

Abrangência da Atuação

A diretoria da Unimed Oeste do Pará estimula a cultura de Compliance.

O Código de Ética e Conduta deve ser consultado, respeitado e seguido.

Auditoria

A Unimed Oeste do Pará possui uma área de auditoria para atuar sobre todos os processos administrativos com a finalidade de munir a Diretoria da Unimed Oeste do Pará e o Conselho de Administração de informações confiáveis, objetivas e imparciais.

A Auditoria Corporativa compõe o sistema de monitoramento dos controles internos da Cooperativa e atua de forma independente, estando ligada diretamente à Diretoria. As suas diretrizes e responsabilidades são pautadas pela Política de Controles Internos.

Dentre as atividades da Auditoria, estão: avaliação da integridade, adequação, eficácia, eficiência das rotinas e processos da Cooperativa e identificação de falhas e oportunidades de melhorias nos processos de gerenciamento de riscos, controles e governança corporativa.

Políticas Corporativas

Cada empresa possui características e diretrizes específicas sobre a maneira de lidar com clientes, colaboradores, fornecedores, produtos, serviços e, principalmente, a administração empresarial.

As políticas internas são baseadas na missão e nos valores da Unimed Oeste do Pará, comunicam os objetivos da organização, orientam os colaboradores sobre as diretrizes definidas pela alta administração e padronizam conceitos e linguagem utilizada em todas as áreas e operações.

Com o objetivo principal de dar transparência à sociedade sobre critérios e processos internos, a Unimed Oeste do Pará divulga aqui as suas políticas internas.